संघवाद और राज्य वित्त क्या है?
ऐतिहासिक पृष्ठभूमि
मुख्य प्रावधान
12 points- 1.
प्वाइंट 1: भारतीय संविधान केंद्र और राज्यों के बीच शक्तियों को तीन लिस्टों के जरिए बांटता है: संघ सूची, राज्य सूची और समवर्ती सूची। संघ सूची में वो विषय हैं जिन पर केंद्र सरकार कानून बना सकती है, राज्य सूची में वो विषय हैं जिन पर राज्य सरकारें कानून बना सकती हैं, और समवर्ती सूची में वो विषय हैं जिन पर दोनों कानून बना सकते हैं।
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प्वाइंट 2: संविधान का अनुच्छेद 280 हर पांच साल में या जरूरत पड़ने पर उससे पहले वित्त आयोग बनाने का प्रावधान करता है। वित्त आयोग केंद्र और राज्यों के बीच टैक्स से आने वाले पैसे के बंटवारे और राज्यों को दी जाने वाली सहायता अनुदान के सिद्धांतों की सिफारिश करता है।
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प्वाइंट 3: वस्तु एवं सेवा कर (GST) भारत में सामानों और सेवाओं के निर्माण, बिक्री और खपत पर लगने वाला एक व्यापक अप्रत्यक्ष कर है। GST केंद्र और राज्यों दोनों द्वारा एक साथ लगाया जाता है।
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प्वाइंट 4: राज्यों के पास कुछ टैक्स लगाने की शक्ति है, जैसे कि स्टाम्प ड्यूटी, जमीन और इमारतों पर टैक्स और शराब की बिक्री और खपत पर टैक्स। हालांकि, केंद्र सरकार की तुलना में उनकी राजस्व जुटाने की क्षमता अक्सर सीमित होती है।
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प्वाइंट 5: केंद्र सरकार संविधान के अनुच्छेद 275 के तहत राज्यों को सहायता अनुदान देती है। ये अनुदान राज्यों को उनकी वित्तीय जरूरतों को पूरा करने और संतुलित क्षेत्रीय विकास को बढ़ावा देने में मदद करने के लिए हैं।
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प्वाइंट 6: राज्य बाजार से पैसा उधार ले सकते हैं, लेकिन उनकी उधार लेने पर केंद्र सरकार द्वारा लगाए गए कुछ प्रतिबंध हैं। ये प्रतिबंध यह सुनिश्चित करने के लिए हैं कि राज्य ज्यादा कर्ज में न डूबें।
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प्वाइंट 7: भारत के नियंत्रक और महालेखा परीक्षक (CAG) केंद्र और राज्यों दोनों के खातों का ऑडिट करते हैं। CAG की रिपोर्ट सरकारों के वित्तीय प्रबंधन का एक स्वतंत्र मूल्यांकन प्रदान करती है।
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प्वाइंट 8: राष्ट्रीय विकास परिषद (NDC), हालांकि एक संवैधानिक निकाय नहीं है, ने केंद्र और राज्यों के बीच आर्थिक योजना के समन्वय में भूमिका निभाई। इसे नीति आयोग ने बदल दिया है।
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प्वाइंट 9: वर्टिकल फिस्कल इम्बैलेंस उस स्थिति को संदर्भित करता है जहां केंद्र सरकार के पास खर्च की जिम्मेदारियों की तुलना में अधिक राजस्व जुटाने की शक्ति होती है, जबकि राज्यों के पास राजस्व जुटाने की शक्ति की तुलना में अधिक खर्च की जिम्मेदारियां होती हैं। इस असंतुलन को टैक्स हस्तांतरण और सहायता अनुदान के माध्यम से संबोधित किया जाता है।
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प्वाइंट 10: हॉरिजॉन्टल फिस्कल इम्बैलेंस विभिन्न राज्यों की वित्तीय क्षमता में अंतर को संदर्भित करता है। कुछ राज्य अमीर हैं और दूसरों की तुलना में राजस्व जुटाने की उनकी क्षमता अधिक है। वित्त आयोग टैक्स राजस्व के वितरण की सिफारिश करते समय इसे ध्यान में रखता है।
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प्वाइंट 11: 15वें वित्त आयोग ने सिफारिश की कि 2021-22 से 2025-26 की अवधि के लिए करों के विभाज्य पूल का 41% राज्यों को हस्तांतरित किया जाए।
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प्वाइंट 12: अतीत में कुछ राज्यों को विशेष श्रेणी का दर्जा दिया गया था, जिससे उन्हें अतिरिक्त केंद्रीय सहायता मिली। 14वें वित्त आयोग के बाद यह दर्जा काफी हद तक बंद कर दिया गया है।
दृश्य सामग्री
Comparison of Articles Related to Federalism and State Finances
Comparison table highlighting key articles related to federalism and state finances in the Indian Constitution.
| Article | Description | Relevance |
|---|---|---|
| Article 280 | Finance Commission: Recommends principles governing the distribution of tax revenues between the Union and the States. | Ensures fair distribution of resources. |
| Article 275 | Grants from the Union to certain States: Provides financial assistance to States in need. | Addresses fiscal imbalances. |
| Article 268 | Duties levied by the Union but collected and appropriated by the States. | Gives states revenue autonomy. |
| Article 269 | Taxes levied and collected by the Union but assigned to the States. | Provides states with additional revenue. |
हालिया विकास
7 विकासThe Goods and Services Tax (GST) regime, implemented in 2017, continues to be a major factor influencing state finances. The GST Council, comprising representatives from the Union and the States, makes decisions regarding GST rates and policies.
The debate on extending the GST compensation period to states beyond 2022 has been a significant issue. Many states argued for an extension due to revenue shortfalls.
The Union government has been encouraging states to improve their own revenue generation capacity through various reforms, including property tax reforms and user charges for public services.
The COVID-19 pandemic significantly impacted state finances, leading to increased borrowing and reduced revenue collection. This has highlighted the need for greater fiscal resilience at the state level.
The 16th Finance Commission has been constituted in 2023 to make recommendations for the period commencing April 1, 2026. Its terms of reference will significantly impact the future of federal fiscal relations.
Increased emphasis on cooperative federalism, with the Union and States working together on various development initiatives.
States are increasingly exploring innovative financing mechanisms, such as municipal bonds, to fund infrastructure projects.
विभिन्न समाचारों में यह अवधारणा
2 विषयSC Questions Freebies, Asks States to Prioritize Development
20 Feb 2026यह खबर भारत के संघीय ढांचे के भीतर लोकलुभावन नीतियों और टिकाऊ राज्य वित्त के बीच तनाव को उजागर करती है। (1) यह दर्शाता है कि कैसे 'मुफ्त की चीजों' का वादा और वितरण राज्य की दीर्घकालिक विकास में निवेश करने की क्षमता को प्रभावित कर सकता है, जो राज्य वित्त का एक प्रमुख पहलू है। (2) सुप्रीम कोर्ट का हस्तक्षेप राज्यों पर वित्तीय जिम्मेदारी को प्राथमिकता देने के लिए दबाव डालता है, यह चुनौती देता है कि राज्यों को खर्च के फैसलों में असीमित स्वायत्तता है। (3) खबर से पता चलता है कि अल्पकालिक राजनीतिक रणनीतियाँ राज्य स्तर पर दीर्घकालिक आर्थिक स्थिरता को कमजोर कर सकती हैं। (4) इस खबर का निहितार्थ यह है कि राज्यों को अपनी कल्याणकारी नीतियों का पुनर्मूल्यांकन करने और अधिक टिकाऊ वित्तीय मॉडल बनाने पर ध्यान केंद्रित करने की आवश्यकता हो सकती है। (5) इस खबर का विश्लेषण करने के लिए संघवाद और राज्य वित्त को समझना महत्वपूर्ण है क्योंकि यह केंद्र और राज्यों के बीच शक्तियों और जिम्मेदारियों के विभाजन और एक संघीय प्रणाली में वित्तीय अनुशासन के महत्व को समझने के लिए ढांचा प्रदान करता है।
Uttar Pradesh Budget 2026-27: Focus on Development and Infrastructure
12 Feb 2026उत्तर प्रदेश बजट की खबर भारत में संघवाद के व्यावहारिक अनुप्रयोग को उजागर करती है, खासकर राज्य के वित्त के संबंध में। (1) खबर दिखाती है कि कैसे राज्य संघीय ढांचे के भीतर अपनी स्वायत्तता को दर्शाते हुए, अपने विकास लक्ष्यों को आगे बढ़ाने के लिए आवंटित संसाधनों का उपयोग करते हैं। (2) बुनियादी ढांचे के विकास पर बजट का जोर दिखाता है कि कैसे राज्य आर्थिक विकास को बढ़ावा देने के लिए अपने वित्तीय संसाधनों का लाभ उठा सकते हैं। हालांकि, विपक्ष की आलोचना संसाधन आवंटन की प्रभावशीलता और पारदर्शिता के बारे में सवाल उठाती है, जो संघीय ढांचे के भीतर जवाबदेह शासन के आदर्श को चुनौती देती है। (3) खबर राज्य की विकासात्मक आकांक्षाओं और वित्तीय विवेक और जवाबदेही की आवश्यकता के बीच चल रहे तनाव को दर्शाती है। (4) $1-ट्रिलियन अर्थव्यवस्था हासिल करने पर बजट का ध्यान निवेश आकर्षित करने और राष्ट्रीय आर्थिक विकास में योगदान करने के लिए राज्यों के बीच बढ़ती प्रतिस्पर्धा को रेखांकित करता है। यह प्रतिस्पर्धी संघवाद के विकसित हो रहे गतिशीलता को उजागर करता है। (5) इस तरह की खबरों का विश्लेषण करने के लिए संघवाद और राज्य वित्त को समझना जरूरी है क्योंकि यह राज्यों की वित्तीय शक्तियों और जिम्मेदारियों, संसाधन आवंटन के तंत्र और वित्तीय स्थिरता के साथ विकास को संतुलित करने की चुनौतियों को समझने के लिए ढांचा प्रदान करता है। इस समझ के बिना, बजट की प्रभावशीलता और राज्य की अर्थव्यवस्था और समग्र संघीय ढांचे के लिए इसके निहितार्थों का गंभीर आकलन करना असंभव है।
सामान्य प्रश्न
121. What is Federalism and State Finances, and what is its constitutional basis in India?
Federalism is a system of government where power is divided between a central authority and constituent political units (states). State Finances refer to how states raise and spend money. In India, federalism is enshrined in the Constitution, dividing powers between the Union government and the State governments. The financial aspects are governed by various articles, including Article 280 (Finance Commission) and Articles 268-270 regarding tax distribution.
परीक्षा युक्ति
Remember the key articles related to financial provisions (268-270, 275, 280) and the three lists (Union, State, Concurrent) for Prelims.
2. What are the key provisions related to Federalism and State Finances in the Indian Constitution?
Key provisions include: * Division of powers through the Union, State, and Concurrent Lists. * Article 280, which provides for the establishment of the Finance Commission. * GST, which is levied concurrently by the Union and the States. * Article 275, which allows the Union government to provide grants-in-aid to the States.
- •Division of powers through the Union, State, and Concurrent Lists.
- •Article 280, which provides for the establishment of the Finance Commission.
- •GST, which is levied concurrently by the Union and the States.
- •Article 275, which allows the Union government to provide grants-in-aid to the States.
परीक्षा युक्ति
Focus on understanding the functions of the Finance Commission and the different types of grants provided to states.
3. What are the important articles related to Federalism and State Finances?
Important articles include Article 268 (Duties levied by the Union but collected and appropriated by the States), Article 269 (Taxes levied and collected by the Union but assigned to the States), Article 270 (Taxes levied and collected by the Union and distributed between the Union and the States), and Article 275 (Grants from the Union to certain States). Article 280 establishes the Finance Commission.
परीक्षा युक्ति
Create a table summarizing these articles and their functions for quick revision.
4. How has the concept of Federalism and State Finances evolved in India over time?
The concept evolved from the Government of India Act, 1935. Post-independence, the Constitution adopted a federal system. Initially, there was a focus on a strong central government. Over time, there has been a gradual shift towards greater fiscal decentralization and increased financial autonomy for states, especially with the recommendations of various Finance Commissions and the implementation of GST.
परीक्षा युक्ति
Note the historical context starting from the Government of India Act, 1935, and the subsequent constitutional developments.
5. How does Federalism and State Finances work in practice in India?
In practice, the Union government and State governments have defined spheres of authority. States generate revenue through their own taxes and receive grants and tax shares from the Union government based on the recommendations of the Finance Commission. The GST Council also plays a crucial role in deciding tax rates. States use these funds to finance their development and welfare activities.
6. What is the significance of Federalism and State Finances in Indian democracy?
Federalism ensures that power is not concentrated in the hands of the central government, promoting regional autonomy and diversity. State Finances are crucial for states to implement policies and programs tailored to their specific needs and to ensure balanced regional development. A strong financial position allows states to be more accountable and responsive to their citizens.
7. What are the limitations of the current system of Federalism and State Finances in India?
Limitations include: * States' dependence on the Union government for financial resources, leading to vertical fiscal imbalance. * Uneven distribution of resources among states, leading to regional disparities. * Challenges in implementing GST and ensuring timely compensation to states.
- •States' dependence on the Union government for financial resources, leading to vertical fiscal imbalance.
- •Uneven distribution of resources among states, leading to regional disparities.
- •Challenges in implementing GST and ensuring timely compensation to states.
8. What are the challenges in the implementation of Federalism and State Finances in India?
Challenges include: * Ensuring fiscal discipline among states. * Resolving disputes between the Union and the States regarding revenue sharing. * Addressing regional disparities in development.
- •Ensuring fiscal discipline among states.
- •Resolving disputes between the Union and the States regarding revenue sharing.
- •Addressing regional disparities in development.
9. What reforms have been suggested to improve Federalism and State Finances in India?
Suggested reforms include: * Increasing states' own revenue generation capacity. * Improving the efficiency of GST implementation. * Strengthening the role of the Finance Commission in ensuring equitable distribution of resources. * Promoting cooperative federalism through greater consultation and coordination between the Union and the States.
- •Increasing states' own revenue generation capacity.
- •Improving the efficiency of GST implementation.
- •Strengthening the role of the Finance Commission in ensuring equitable distribution of resources.
- •Promoting cooperative federalism through greater consultation and coordination between the Union and the States.
10. What are frequently asked aspects of Federalism and State Finances in the UPSC exam?
Frequently asked aspects include the role and functions of the Finance Commission, the impact of GST on state finances, the division of powers between the Union and the States, and issues related to fiscal federalism.
परीक्षा युक्ति
Practice writing answers on the role of the Finance Commission and the challenges of fiscal federalism.
11. What is the difference between Article 269 and Article 270 of the Indian Constitution concerning Federalism and State Finances?
Article 269 deals with taxes levied and collected by the Union but assigned to the States. Article 270 deals with taxes levied and collected by the Union and distributed between the Union and the States. The key difference is that under Article 269, the entire tax revenue goes to the States, while under Article 270, the revenue is shared between the Union and the States.
12. How does India's Federalism and State Finances compare with other countries?
India's federal system is often described as a 'quasi-federal' system because the Union government has more powers compared to the States. This is different from countries like the United States, where the states have more autonomy. In terms of state finances, India relies heavily on the Finance Commission for resource allocation, which is a unique feature compared to some other federal systems.